Справочник иностранных финансовых инструментов, отвечающих требованиям Указания Банка России о квалификации
Уведомляем Вас о том, что в настоящее время на сайте ISIN.ru может некорректно отражаться информация относительно квалификации ценных бумаг. Некорректное отражение связано с внешними техническими неполадками.
Для получения информации по квалификации финансовых инструментов, вы можете обратиться в НРД, направив электронный запрос на адрес ISIN@nsd.ru.
Справочник содержит информацию об иностранных финансовых инструментах, чьи коды ISIN и CFI присвоены уполномоченными организациями в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962, и коды CFI отвечают требованиям пункта 4.2 Указания Центрального Банка Российской Федерации от 3 октября 2017 г. N 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» (в ред. Указания Банка России от 12.09.2018 № 4903-У).
Информация об иностранных финансовых инструментах обновляется в режиме реального времени в результате обработки новых запросов клиентов по новым инструментам, а также проведения НРД ежедневного мониторинга информации по ранее размещенным в нем инструментам.
Информация о кодах ISIN и CFI предоставляется НРД участникам рынка исключительно для целей квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг*.
| ISIN | Наименование эмитента; страна эмитента | Описание выпуска | CFI | Версия стандарта присвоения CFI кода | Состояние ISIN [?] | Нумерующее агентство | Источник информации | По состоянию на |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| AEA000201011 | ABU DHABI COMMERICAL BANK; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AEA001001014 | ABU DHABI AVIATION; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AEA001501013 | ARABTEC HOLDING PJSC; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AEA001901015 | AGTHIA GROUP; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AEA002001013 | ALDAR PROPERTIES CO; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AEA002301017 | ARAMEX PJSC; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AEA003001012 | AIR ARABIA COMPANY; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AEA005901011 | AMANAT HOLDINGS PJSC; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AED000201015 | DUBAI ISLAMIC BANK; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AED000601016 | DUBAI INVESTMENT; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AED000701014 | DANA GAS CO; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AED000901010 | Dubai Financial Market (PJSC); AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AED001101016 | DRAKE & SCULL INTERNATIONAL PJSC; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AED001301012 | DAMAC PROPERTIES DUBAI; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AEDFXA0M6V00 | DP World Ltd.; AE | DP WORLD LTD DL 2 | ESXXXX | 2015 | New | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 07.04.2021 |
| AEDFXA0NFP81 | Depa Ltd.; AE | DEPA LTD | ESVUFR | 2015 | New | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 07.04.2021 |
| AEDFXA0Q3724 | Damas International Ltd.; AE | DAMAS INTL LTD DL 1 | ESVUFR | 2001 | Deleted | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 07.04.2021 |
| AEDFXA14NUL7 | Orascom Construction PLC; AE | ORASCOM CONSTRUCTION PLC | ESXXXX | 2015 | New | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 07.04.2021 |
| AEE000301011 | EMAAR PROPERTIES ( P.J.S.C); AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
| AEE000401019 | Emirates Telecommunication Group Company (Etisalat Group) P.J.S.C; AE | Ordinary Shares | ESVUFR | 2001 | Updated | Securities & Commodities Authority — ESCA, UNITED ARAB EMIRATES | ASBF | 23.04.2018 |
 |  | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | . | 3436 |  |  |
* НРД не несет ответственность за соответствие информации целям, для которых информация получается и (или) используется лицами, получающими данную информацию, в том числе, включая, но не ограничиваясь, коммерческим целям. Содержащаяся на сайте НРД информация не является предложением совершить какие-либо сделки с финансовыми инструментами или иным способом использовать информацию в коммерческих и иных целях; не является предложением со стороны НРД предоставить какие-либо услуги; не является подтверждением надежности каких-либо финансовых инструментов или лиц (включая, но не ограничиваясь эмитентов и участников рынка ценных бумаг).
Дополнительную информацию вы можете получить в подразделениях НРД.
Источник
Discovered
О финансах и не только…
Новые международные финансовые инструменты
Новые международные финансовые инструменты — усовершенствованные инструменты операций мирового рынка ссудных капиталов. Возникли в 80-х гг. ХХ в. в результате обострения конкуренции на мировых валютных, кредитных, фондовых, страховых рынках. Чтобы привлечь клиентов, участники мирового рынка – крупные банки, фондовые биржи, специализированные кредитно-финансовые учреждения – стремятся совершенствовать традиционные финансовые обязательства.
Новые международные финансовые инструменты, известные на Западе под названием «Финансовые инструменты: последние нововведения» (Financial instruments: recent innovations) представляют собой «гибрид» разных финансовых документов – долговых инструментов; ценных бумаг, гарантированных активами; инструментов хеджирования и др. К ним относятся:
- аннулируемый форвардный валютный контракт, владелец которого может его аннулировать при наступлении срока погашения;
- предельный форвардный валютный контракт, при наступлении срока которого обмен валют производится в рамках установленных в контракте пределов их курсовых колебаний;
- своп с нулевым купоном, обмениваемым на купон с плавающей процентной ставкой;
- своп «цирк» в форме комбинирования валютного и процентного свопов;
- свопцион – комбинация свопа и опциона;
- цилиндрический опцион – комбинированный валютный опцион продавца и покупателя;
- перпендикулярный спрэд, основанный на использовании опционов с одинаковым сроком, но с различной ценой;
- двойной спрэд – комбинация двух опционов колл и двух опционов пут с несколькими сроками исполнения;
- календарный спрэд – купля-продажа опциона одних и тех же ценных бумаг с разными сроками погашения.
Практикуются выпуски ценных бумаг с дополнительными страховыми условиями. В их числе:
- двухвалютные облигации, по которым номинал и выплата процентов номинированы в одной валюте, а погашение – в другой валюте, что позволяет проводить процентный арбитраж на двух рынках;
- долговые обязательства «прыг-скок», позволяющие инвестору переключаться с одного на другой вид ценных бумаг;
- индексируемые долговые обязательства, сумма платежа по которым зависит от индекса цен определенных товаров;
- конвертируемые облигации, обмениваемые на акции эмитента по курсу, выбираемому их владельцем;
- конвертируемые облигации с премией по опциону пут, что позволяет владельцу ценных бумаг продать их по цене выше номинала;
- еврооблигации (с номинацией в валютной корзине ЭКЮ, оплачивавшиеся (включая процент) по желанию держателя либо в ЭКЮ, либо в любой из валют, входящих в корзину; с 1 января 1999 г. – в евро);
- синтетические финансовые документы, создаваемые на основе нескольких сделок (например, облигация с фиксированной ставкой процента в сочетании со свопом с плавающей ставкой становится синтетическим финансовым документом с плавающей ставкой процента).
Используется перекрестное (кросс-) хеджирование одного финансового документа при помощи других финансовых документов на основе котировок другого рынка или индекса.
Новые международные финансовые инструменты динамично развиваются. Операции с ними сосредоточены в мировых финансовых центрах и используются для страхования рисков в международных валютно-кредитных и финансовых отношениях. При этом применяются новейшие компьютерные технологии для получения информации и быстрого перевода денежных средств.
Источник
Финансовые инструменты мирового финансового рынка
В современных условиях основными финансовыми инструментами мирового финансового рынка являются мировые деньги и международные ценные бумаги. Мировыми называются деньги, которые выполняя функции интернациональной меры стоимости, международного платежного и резервного средства, обслуживают международные отношения. Исторически функцию мировых денег выполняли золото и серебро. В настоящее время роль мировых денег принадлежит нескольким национальным валютам ведущих стран мира, в том числе доллар США, англиский фунт стерлинг, евро и иена. Остальные национальные валютные системы используют их в качестве резервной валюты и в международных расчетах.
Во второй половине ХХ века депозиты и займы в американских долларах и фунтах стерлингов стали использоваться европейскими банками. Так, национальные валюты, выполнявшие функции мировых денег, постепенно превратились в той части, которая обращалась на мировом рынке, в так называемые «евровалюты». Евровалюта – это валюта, которая размещается в иностранных банках, расположенных за пределами страны-эмитента данной валюты. Например, доллар США на счетах в банках Великобритании, Франции и других стран называется евродолларом. Наряду с термином «евродоллар» применяются термины «евроиена», «евростерлинг» и т.д.
Евровалюта в основном используется для кратко- и среднесрочных заимствований, производимых преимущественно банками и крупными компаниями, а также в целях финансирования международной торговли и иностранных инвестиций. В настоящее время все большее число банков и корпораций использует рынок евродолларов для обеспечения своих зарубежных обязательств.
Международная ценная бумага – это ценная бумага, размещаемая на международном фондовом рынке, номинал которой устанавливается в свободно конвертируемой валюте, а размещение производится международными андеррайтерам в соответствии с правилами международного фондового рынка.
Основными видами международных ценных бумаг являются долговые ценные бумаги в форме евробумаг, к которым относятся еврооблигации, международные облигации, международные акции в виде глобальных акций и американских депозитарных расписок, деривативы.
Евробумаги – финансовые документы, которые выпускаются в валюте, являющейся иностранной для эмитента, размещаются среди иностранных инвесторов, для которых эта валюта, как правило, также является иностранной.
Первые бумаги такого рода были эмитированы в Европе, потом они стали выпускаться и в других регионах мира, но за ними закрепилась название «евробумаги». Впервые евробумаги появились в начале 60-х годов прошлого столетия. Причиной возникновения и развития рынка евробумаг явилась сложная ситуация с возможностями мобилизации капиталов на иностранных рынках.
Главными заемщиками ценных евробумаг выступают правительства отдельных стран (западноевропейских), государственные учреждения, международные организации, ТНК, местные органы власти.
К основным видам евробумаг относят евроакции, еврооблигации и еврокоммерческие бумаги. Евроакции впервые были выпущены в 1983 году на еврорынке ценных бумаг, которые продаются и покупаются за евровалюту.
Международные облигации (internationalbonds) подразделяются на еврооблигации, зарубежные еврооблигации, глобальные еврооблигации и параллельные облигации.
Еврооблигации – ценные бумаги, выпущенные в валюте, являющейся иностранной для эмитента, размещаемые с помощью международного синдиката андеррайтеров среди зарубежных инвесторов, для которых данная валюта также, как правило, является иностранной. Она имеет ряд преимуществ перед иностранными облигациями. Они не подчиняются национальным правилам проведения операций с ценными бумагами, процент по купонам еврооблигаций не облагается налогом у источника дохода, они дают больше возможностей для получения прибыли и минимизации валютного риска. Из евровалют для облигации можно оформить благоприятный портфель еврооблигаций. Для держателей еврооблигаций не требуется специальной регистрации. В свою очередь, преимущества иностранных облигаций в том, что они меньше подвержены банкротному риску, так как значительная их часть выпускается государством. Еврооблигации выпускаются крупными, в основном, транснациональными корпорациями, международными организациями (например, Мировым банком) и государственными органами для продажи инвесторам во всем мире. От половины до двух третьих всех еврооблигационных займов приходится на корпорации, оставшаяся часть — примерно поровну на правительства, правительственные органы и международные организации.
Еврооблигации выпускаются следующих видов:
s еврооблигации с фиксированным процентом (FixedRateBond, FRB’s), по которым выплачивается ежегодный доход;
s еврооблигации с плавающей процентной ставкой (FloatingRadeNote, FRN’s). Ставка по этим облигациям зависит от изменения рыночного процента, который индексируется обычно по ЛИБОР и пересматривается каждые шесть месяцев. Эти инструменты представляют собой средне- и долгосрочные облигации с изменяющейся процентной ставкой;
s еврооблигации с нулевым купоном (ZeroCouponBond, ZCP’s)– эмиссионный курс этих облигаций ниже номинала, составляет иногда 30 – 40 % от его уровня. Доход по ним выплачивают не ежегодно, а лишь в момент погашения. Погашение осуществляется по номинальному курсу.
s конвертируемые еврооблигации (convertiblebonds) – это облигации, которые дают право их конверсии на акции эмитента;
s еврооблигации с опционом – это облигации, которые дают владельцам право выбора различных вариантов сделки, в том числе с опционом на покупку (Call), с опционом на продажу (Put), с опционом на продажу и на покупку.
Зарубежные еврооблигации – это ценные бумаги, выпущенные и размещаемые эмитентом на зарубежной бирже с помощью синдиката андеррайтеров данной страны в валюте страны размещения займа.
Глобальные еврооблигации одновременно размещаемые на еврорынках и на одном или нескольких национальных рынках.
Параллельные еврооблигации представляют собой облигации одного выпуска, размещаемые одновременно в нескольких странах, на нескольких национальных рынках, в валютах стран размещения займа.
Размещение еврооблигаций осуществляется одновременно в финансовых центрах ряда стран с помощью международного синдиката андеррайтеров. Такой синдикат представляет собой объединение инвестиционных банков и брокерских контор, содействующих дальнейшему размещению выпускаемых еврооблигаций среди инвесторов.
К еврокоммерческим бумагам относят:
s евровекселя (euro-commercialpaper, ECP) – это необеспеченные обязательства, которые не предназначены для публичного размещения и не обращаются на вторичном рынке. Евровекселя выпускаются на срок от 1 до 5 лет компаниями, платежеспособность которых не вызывает сомнений;
s евроноты (medium-termeuronotes, EMTNs) – это среднесрочные именные облигации, которые обычно выпускаются под конкретного инвестора. Существует три основных вида евронот: краткосрочные долговые обязательства со сроком обращения 3-6 месяцев, выпускаемые траншами; еврокоммерческие обязательства со сроком обращения от нескольких месяцев до нескольких лет; среднесрочные долговые обязательства, которые выпускаются от 9 месяцев до 10 лет по принципу синдицирования;
s евродепозитные сертификаты представляют собой финансовый документ о внесении в банк эмитент депозита в евровалюте, по которому данный банк в установленный срок должен уплатить предъявителю указанную в сертификате сумму с процентами. Евробанки выпускают депозитные сертификаты от 25 тыс. долларов и выше сроком от 30 дней до 3 – 5 лет и размещают их среди банков и частных лиц, которые могут реализовать их на вторичном рынке. Такие сертификаты продаются брокерами или передаются по индоссаменту. Стимулируя приток вкладов в евробанки, они способствуют расширению еврорынка.
Таким образом, рынок евробумаг представляет заемщикам средства самых различных уровней финансовой зрелости, начиная от краткосрочных сертификатов и кончая облигациями с максимальным сроком действия до 40 лет.
Глобальная акция – это обыкновенная акция транснациональной компании, которая одновременно и равноправно обращается на фондовых рынках сразу нескольких стран.
Американская депозитарная расписка – это ценная бумага США, номинал которой выражен в долларах и которая удостоверяет долю в праве собственности на определенное количество ценных бумаг (акций ли облигаций) иностранной компании, депонированных в ст ране нахождения этой компании.
Дериватив (производная ценная бумага)- это финансовый инструмент, ценность которого определяется ценой обеспечивающего его «базового актива». В его роли может выступать процентная ставка, обменный курс или же цена на определенный товар. Для покупки этой ценной бумаги почти не требуется начальных инвестиций (они значительно ниже стоимости самого «базового актива»).
Деривативы предназначены для страхования финансового риска, так как при их продаже или покупке стороны обмениваются не столько активами, сколько рисками, вытекающими из этих активов. Целями финансового дериватива могут быть фиксация будущей цены на какой-либо актив уже сегодня (форварды, фьючерсы), обмен потоками наличности или обмен активами (свопы) и приобретение права, но не обязательства, на совершение сделки (опционы).
Фьючерсные контракты, в отличие от рынка форвардных контрактов, стандартизированы по объемам сделок, срокам их исполнения и номенклатуре товаров. Они используются только на финансовых биржах, которые требуют внесения всеми владельцами контрактов гарантийного взноса или маржи с целью страхования от возможных ежедневных колебаний цен.
Форвардные контракты являются более рискованными, так как одна из сторон может отказаться от выполнения своих обязательств, если накануне дня поставки произойдет резкое изменение цен. Форвардные контракты являются внебиржевыми контрактами.
В последние годы возникла новая форма финансовых сделок прямого обмена контрактами или свопы. Сделки своп представляют собой продажу финансового актива по курсу спот с одновременной его покупкой на более поздний срок или наоборот, покупку финансового актива по курсу спот с одновременной его продажей на более поздний срок. свопы используются часто для компенсации процентного риска посредством обмена платежей по фиксированной ставке на платежи по переменной процентной ставке.
Опционные контракты заключаются между двумя инвесторами, один из которых продает опцион, а другой покупает его и приобретает тем самым право, но не обязательство в течение оговоренного в условиях опциона срока либо купить, либо продать по фиксированной цене определенное количество или значение конкретного базисного актива.
Вопросы для самоконтроля:
1) В чем заключается сущность мирового финансового рынка?
2) Какова структура современного мирового финансового рынка?
3) Какие функции выполняет мировой финансовый рынок?
4) Кто относится к основным субъектам мирового финансового рынка?
5) Какие финансовые инструменты обращаются на мировом финансовом рынке?
Тесты:
1. С функциональной точки зрения, мировой финансовый рынок — это:
a) ссудно-заемные операции в валютах, вне стран их происхождения и не подлежащих прямому госрегулированию со стороны этих стран
b) ссудно-заемные операции резидентов в национальной валюте на территории страны, подчиненных национальному законодательству
c) совокупность финансово-кредитных институтов
d) сфера рыночных отношений, обеспечивающая аккумуляцию и межстрановое перераспределение денежных средств
e) внешние операции на национальных рынках, которые не включают внутренние операции страны.
2. По срокам обращения финансовых активов мировой финансовый рынок подразделяется на:
a) первичный, вторичный и третичный рынки
b) денежный рынок и рынок капитала
c) биржевой и внебиржевой рынки
d) рынок евробумаг и рынок деривативов
e) валютный, кредитный и фондовый рынки
3. По характеру участия в финансовых операциях субъекты мирового финансового рынка делятся на:
a) частные и институциональные инвесторы, инвестиционные компании, международные финансовые организации
b) хеджер, спекулянт, трейдер, арбитражер
c) прямые и косвенные участники
d) национальные и муниципальные правительства, суверенные заемщики, корпорации, банки
e) развитые страны, развивающиеся страны и международные институты
4.Лицо, которое использует колебания курса одного или нескольких контрактов — это:
5. Ценная бумага, которая выпускается в валюте, являющейся иностранной для эмитента — это:
6. Облигации, одновременно размещаемые на еврорынках и на одном или нескольких национальных рынках, называются:
b) зарубежные еврооблигации
c) глобальные еврооблигации
d) конвертируемые еврооблигации
e) параллельные еврооблигации
7. Среднесрочные именные облигации, которые выпускаются под конкретного инвестора, называются:
d) евродепозитный сертификат
8. Финансовый инструмент, ценность которого определяется ценой обеспечивающего его «базового актива» – это:
c) депозитарная расписка
d) депозитный сертификат
9. Необеспеченные обязательства, которые не предназначены для публичного размещения и не обращаются на вторичном рынке – это:.
e) евродепозитный сертификат
10. Акция компании, которая одновременно и равноправно обращается на фондовых рынках сразу нескольких стран — это:
a) обыкновенная акция
b) зарубежная акция
c) международная акция
d) глобальная акция
Рекомендуемая литература:
8. Суэтин А.А. Международный финансовый рынок: учебник.-М.:КНОРУС, 2007. – С. 13-46.
9. Слепова В.А., Звонова Е.А. Международный финансовый рынок: учебное пособие.- М.: Магистр, 2007. – С.44-64.
10. Международные валютно-кредитные и финансовые отношения. Учебник / Под ред. проф. Красавиной Л.Н. – 3-е изд., перераб., и доп. – М.:Финансы и статистика, 2007. -576 с.
11. Мировой финансовый рынок и его структура // Электронный ресурс: http://fin-result.ru/finansovyj-rynok1.html.
12. Объекты и субъекты мирового финансового рынка // Электронный ресурс: http://www.economy-web.org/?p=265.
13. Типы трейдеров на срочном рынке: хеджеры, спекулянты, арбитражеры // Электронный ресурс: http: // beintrend.ru/stati-fx/optsioni-i-fiuchers.
14. Адамбекова А. Еврооблигации: размещение и обращение на фондовом рынке // Рынок ценных бумаг Казахстана, 2010. – № 9,10,11. – с.22-27; с.33-38; с.21-27.
Источник
